摩根大通(JPM.US) 與美國證券及交易委員會就5宗執法個案達成和解,支付1.51億美元,包括6,100萬美元民事罰款及9,000萬美元賠償。摩根大通不承認在事件中犯錯。
其中一宗和解涉及1,000萬美元民事罰款及9,000萬美元賠償,涉及「導管」產品投資。客戶資金合被投資在私募或對沖基金,後兩者會在上市時配發股份。當局指摩根大通沒有披露其對何時出售股份及出售股份數量有完全決定權,令投資者暴露於市場風險,包括銀行或在股價下跌時需時數月沽售股份。
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此外,摩根大通被罰4,500萬美元,涉及2017年7月至2024年10月期間,銀行沒有在推介內部投資時向客戶披露該行及其經紀的財務利益。摩根大通亦被指向1.05萬名零售經紀客戶推介互惠基金時,沒有告訴客戶有相同的ETF可供買賣,摩根大通自願向客戶賠償1,520萬美元。(fc/w)(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)
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