1月7日|北交所在最近一期《发行上市审核动态》中披露了2024年的监管情况。2024年1至12月,北交所针对6家申报项目中存在的中介机构执业质量问题,采取出具警示函3次、口头警示10次、要求提交书面承诺5次,涉及5家发行人、4家保荐机构,12名保荐代表人、10名签字注册会计师等。此外,拉长时间线来看,2020年4月27日至2024年12月31日,针对44家申报项目中存在的信息披露违规、中介机构执业质量问题,采取出具警示函24次、约见谈话4次、口头警示65次、要求提交书面承诺6次,涉及41家发行人、9家保荐机构,86名保荐代表人、24名签字注册会计师;针对43家申报项目中存在的中介机构执业质量问题,记录43次执业质量负面行为,涉及31家保荐机构。
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